表5煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分表
日期： 年 月 日 得分： 負(fù)責(zé)人簽名：
（五）安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控（得分 分）
合計(jì)：缺項(xiàng) 分，扣分 分，實(shí)得分 分。
日期： 年 月 日 得分： 負(fù)責(zé)人簽名：
（五）安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控（得分 分）
合計(jì)：缺項(xiàng) 分，扣分 分，實(shí)得分 分。
| 項(xiàng)目 | 項(xiàng)目?jī)?nèi)容 | 基本要求 | 標(biāo)準(zhǔn) 分值 |
評(píng)分方法 | 扣分原因 | 得分 |
| 一、工作機(jī)制（10分） | 職責(zé)分工 | 建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任體系，礦長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)，分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作；副總工程師、科室、區(qū)（隊(duì)）安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的職責(zé)明確 | 6 | 查現(xiàn)場(chǎng)和資料。未建立礦長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)的責(zé)任體系不得分，職責(zé)內(nèi)容不明確1項(xiàng)扣1分；隨機(jī)抽考礦領(lǐng)導(dǎo)3人，1人不清楚職責(zé)扣1分 | ||
| 制度建設(shè) | 建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度，明確安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估范圍、方法和安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)估、管控、公告、報(bào)告工作流程 | 4 | 查資料。未建立制度不得分，辨識(shí)評(píng)估范圍、方法或工作流程1處不明確扣1分，工作流程內(nèi)容不完善1處扣0.5分，制度不執(zhí)行1項(xiàng)扣1分 | |||
| 二、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估（45分） | 年度辨識(shí)評(píng)估 | 1.每年礦長(zhǎng)組織各分管負(fù)責(zé)人、副總工程師和相關(guān)科室、區(qū)（隊(duì)）進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，重點(diǎn)對(duì)井工煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)，露天煤礦邊坡、爆破、機(jī)電運(yùn)輸?shù)热菀讓?dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估； 2.風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估范圍應(yīng)覆蓋煤礦井（坑）下所有系統(tǒng)、場(chǎng)所、區(qū)域； 3.高瓦斯及突出、水文地質(zhì)類(lèi)型復(fù)雜和極復(fù)雜、煤層自燃及容易自燃、有沖擊地壓等4類(lèi)重大災(zāi)害礦井，應(yīng)將相應(yīng)影響區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為重大風(fēng)險(xiǎn)； 4.年底前完成年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告的編制，制定《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》；方案應(yīng)包含重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，相應(yīng)的管理、技術(shù)、工程等管控措施，以及每條措施落實(shí)的人員、技術(shù)、時(shí)限、資金等內(nèi)容； 5.將辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》對(duì)下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案、安全培訓(xùn)計(jì)劃、安全費(fèi)用提取和使用計(jì)劃等提出意見(jiàn) |
12 | 查資料和現(xiàn)場(chǎng)。未開(kāi)展辨識(shí)或辨識(shí)組織者不符合要求不得分；未按照工作制度開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作1處扣1分，參加人員不全缺1人扣1分，辨識(shí)內(nèi)容（危險(xiǎn)因素不存在的除外）缺1項(xiàng)扣2分，辨識(shí)評(píng)估范圍不全缺1處扣2分，4類(lèi)重大災(zāi)害礦井未將相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為重大風(fēng)險(xiǎn)的1項(xiàng)扣2分；未編制評(píng)估報(bào)告或未制定管控方案扣10分,管控方案內(nèi)容不全缺1項(xiàng)扣2分；重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施不完善、不落實(shí)或操作性不強(qiáng)1項(xiàng)扣0.2分；辨識(shí)成果未體現(xiàn)應(yīng)用缺1項(xiàng)扣1分 | ||
| 專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估 | 新水平、新采（盤(pán)）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，開(kāi)展1次專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估： 1.專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估由總工程師組織有關(guān)科室進(jìn)行； 2.重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)； 3.編制專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》； 4.辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定 |
8 | 查現(xiàn)場(chǎng)和資料。未開(kāi)展辨識(shí)不得分，缺1次扣4分；辨識(shí)組織者不符合要求扣2分，科室缺1個(gè)扣1分，辨識(shí)內(nèi)容缺1項(xiàng)扣2分；風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估不符合本礦制度規(guī)定1處扣1分；重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施不完善或操作性不強(qiáng)1項(xiàng)扣0.2分；辨識(shí)成果未體現(xiàn)應(yīng)用缺1項(xiàng)扣1分 | |||
| 生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素（露天煤礦爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)）等發(fā)生重大變化時(shí)，開(kāi)展1次專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估： 1.專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)科室進(jìn)行； 2.重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過(guò)程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)； 3.編制專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》； 4.辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程 |
8 | 查現(xiàn)場(chǎng)和資料。未開(kāi)展辨識(shí)不得分，缺1次扣4分；辨識(shí)組織者不符合要求扣2分，科室缺1個(gè)扣1分，辨識(shí)內(nèi)容缺1項(xiàng)扣2分；風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估不符合本礦制度規(guī)定1處扣1分；重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施不完善或操作性不強(qiáng)1項(xiàng)扣0.2分；辨識(shí)成果未體現(xiàn)應(yīng)用缺1項(xiàng)扣1分 | ||||
| 啟封密閉、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過(guò)空巷（采空區(qū)）、更換大型設(shè)備、采煤工作面初采和收尾、綜采（放）工作面安裝回撤、掘進(jìn)工作面貫通前，突出礦井過(guò)構(gòu)造帶及石門(mén)揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，露天煤礦拋擲爆破前，新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，開(kāi)展1次專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估： 1.專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估由分管負(fù)責(zé)人（復(fù)工復(fù)產(chǎn)前專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估由礦長(zhǎng)）組織有關(guān)科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊(duì)）進(jìn)行； 2.重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)； 3.編制專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》； 4.辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于對(duì)安全技術(shù)措施編制提出指導(dǎo)意見(jiàn) |
9 | 查現(xiàn)場(chǎng)和資料。未開(kāi)展辨識(shí)不得分，缺1次扣4分；辨識(shí)組織者不符合要求扣2分，科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊(duì)）缺1個(gè)扣1分，辨識(shí)內(nèi)容缺1項(xiàng)扣2分；風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估不符合本礦制度規(guī)定1處扣1分；重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施不完善或操作性不強(qiáng)1項(xiàng)扣0.2分；辨識(shí)成果未體現(xiàn)應(yīng)用缺1項(xiàng)扣1分；措施未按指導(dǎo)意見(jiàn)編制的扣1分 | ||||
| 本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患，全國(guó)煤礦發(fā)生重特大事故，或者所在省份、所屬集團(tuán)煤礦發(fā)生較大事故后，開(kāi)展1次針對(duì)性的專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估： 1.專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估由礦長(zhǎng)組織分管負(fù)責(zé)人和科室進(jìn)行； 2.識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)； 3.編制專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》； 4.辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施 |
8 | 查現(xiàn)場(chǎng)和資料。未開(kāi)展辨識(shí)不得分，缺1次扣4分；辨識(shí)組織者不符合要求扣2分，科室缺1個(gè)扣1分，辨識(shí)內(nèi)容缺1項(xiàng)扣2分；風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估不符合本礦制度規(guī)定1處扣1分；重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施不完善或操作性不強(qiáng)1項(xiàng)扣0.2分；辨識(shí)成果未體現(xiàn)應(yīng)用缺1項(xiàng)扣1分 | ||||
| 三、安全風(fēng)險(xiǎn)管控（30分） | 管控方案落實(shí) | 1.由礦長(zhǎng)組織實(shí)施《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，人員、技術(shù)、資金滿(mǎn)足要求，重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)到位 | 6 | 查現(xiàn)場(chǎng)和資料。組織者不符合要求不得分；人員、技術(shù)、資金不滿(mǎn)足要求1項(xiàng)扣1分；管控措施未落實(shí)1項(xiàng)扣1分；1條重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控失效扣2分 | ||
| 2.有重大安全風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，人數(shù)應(yīng)符合有關(guān)限員規(guī)定，入口顯著位置懸掛限員牌板 | 3 | 查現(xiàn)場(chǎng)和資料。未設(shè)定人數(shù)上限或設(shè)定不符合規(guī)定不得分，現(xiàn)場(chǎng)超1人扣0.5分；未按規(guī)定懸掛牌板1處扣0.5分 | ||||
| 3.礦長(zhǎng)掌握并落實(shí)本礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)及主要管控措施，分管負(fù)責(zé)人、副總工程師、科室負(fù)責(zé)人、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員掌握相關(guān)范圍的重大安全風(fēng)險(xiǎn)及管控措施 | 6 | 查現(xiàn)場(chǎng)。抽考不少于4人，礦長(zhǎng)完全不掌握不得分，掌握不全面1項(xiàng)扣1分；其他1人完全不掌握扣2分，掌握不全面1項(xiàng)扣1分；發(fā)現(xiàn)措施未落實(shí)1項(xiàng)扣2分 | ||||
| 4.在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域作業(yè)的區(qū)（隊(duì)）長(zhǎng)、班組長(zhǎng)掌握并落實(shí)該區(qū)域重大安全風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的管控措施；區(qū)（隊(duì)）長(zhǎng)、班組長(zhǎng)組織作業(yè)時(shí)對(duì)管控措施落實(shí)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn) | 5 | 查現(xiàn)場(chǎng)。抽考區(qū)（隊(duì)）長(zhǎng)、班組長(zhǎng)各1人，1人未掌握本區(qū)域重大安全風(fēng)險(xiǎn)及管控措施扣1分；未進(jìn)行確認(rèn)或確認(rèn)不符合實(shí)際1處扣1分；發(fā)現(xiàn)措施未落實(shí)1項(xiàng)扣2分 | ||||
| 5.礦長(zhǎng)每年組織對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行總結(jié)分析，指導(dǎo)下一年度安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作 | 4 | 查資料。未總結(jié)分析不得分，安全風(fēng)險(xiǎn)分析不全缺1項(xiàng)扣1分 | ||||
| 公告報(bào)告 | 1.在行人井口（露天煤礦交接班室）和存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公示存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施 | 3 | 查現(xiàn)場(chǎng)。未公示不得分，公示內(nèi)容和位置不符合要求1處扣1分，公示內(nèi)容缺1條扣1分 | |||
| 2.每年1月31日前，礦長(zhǎng)組織將本礦年度辨識(shí)評(píng)估得出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單及其管控措施報(bào)送屬地安全監(jiān)管部門(mén)和駐地煤監(jiān)機(jī)構(gòu) | 3 | 查現(xiàn)場(chǎng)。未按規(guī)定時(shí)限報(bào)送不得分，報(bào)送內(nèi)容缺1項(xiàng)扣1分 | ||||
| 四、保障措施（15分） | 信息管理 | 采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)等全過(guò)程的信息化管理 | 4 | 查現(xiàn)場(chǎng)。未實(shí)現(xiàn)信息化管理不得分，功能缺1項(xiàng)扣1分 |
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| 教育培訓(xùn) | 1.年度辨識(shí)評(píng)估完成后1個(gè)月內(nèi)對(duì)入井（坑）人員進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)，內(nèi)容包括重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，且不少于2學(xué)時(shí)；專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估完成后1周內(nèi)對(duì)相關(guān)作業(yè)人員開(kāi)展培訓(xùn) | 6 | 查資料。培訓(xùn)不及時(shí)扣2分；培訓(xùn)內(nèi)容和學(xué)時(shí)不符合要求1處扣 1分，少1人參加扣0.5分 | |||
| 2.年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估前組織對(duì)礦長(zhǎng)和分管負(fù)責(zé)人等參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的人員開(kāi)展1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)培訓(xùn)，且不少于4學(xué)時(shí) | 5 | 查現(xiàn)場(chǎng)和資料。未組織培訓(xùn)不得分，1人未參加培訓(xùn)扣1分；現(xiàn)場(chǎng)詢(xún)問(wèn)相關(guān)學(xué)習(xí)人員，1人不掌握本礦辨識(shí)評(píng)估方法扣0.5分 | ||||
| 附加項(xiàng)（2分） | 其他安全風(fēng)險(xiǎn)管控 | 區(qū)（隊(duì)）長(zhǎng)、班組長(zhǎng)和關(guān)鍵崗位人員掌握作業(yè)區(qū)域和本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)及管控措施；區(qū)（隊(duì)）長(zhǎng)、班組長(zhǎng)組織作業(yè)時(shí)對(duì)其他安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn) | 2 | 查現(xiàn)場(chǎng)和資料。煤礦開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)管控，且隨機(jī)抽查4人，4人均掌握相關(guān)內(nèi)容并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)得2分，少1人少得0.5分 | ||
| 得分合計(jì)： 缺項(xiàng)： 分，得分： 分，折算得分： 分 | ||||||